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苏格兰皇家银行同意支付5亿美元反洗钱违规罚款

来源:中投期货    发布时间:2011-05-05    点击数:

       20105月美国哥伦比亚地区法官宣布,苏格兰皇家银行(前ABN AMRO银行)同意支付5亿美元的延期罚款。2005年, ABN AMRO银行由于违反《国际紧急经济权限法》、《禁止与敌国贸易法》和《银行保密法》该行被外国资产管理办公室、美国联邦储备委员会、纽约州银行委员会以及金融犯罪执法网络(FinCEN)联合处以罚款。据调查显示:该行及其分支行没有建立起有效的反洗钱体系,缺乏对在职人员的反洗钱培训;在交易过程中,该行隐藏了部分客户信息,未切实开展客户尽职调查义务,致使大量非法资金在美国金融系统中的流动;在近二十年间,该金融机构利用法律漏洞与那些被美国列入制裁名单的国家或机构开展了资金交易,金额高达数亿美元。鉴于该金融机构在调查过程中与执法部门积极合作并采取了有效的补救措施,当时法官判决其可延期缴纳罚款。

 

————摘自“中国反洗钱监测分析中心”网站
2010-08-06

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