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美国金融犯罪执法网络(FinCEN)对Wachovia银行处以1.1亿美元罚款

来源:中投期货    发布时间:2011-05-05    点击数:

       2010317日,美国金融犯罪执法网络(FinCEN)宣布对Wachovia银行处以1.1亿美元罚款。经FinCEN等多部门进行的联合调查确认,该行违反了反洗钱合规制度、可疑交易报告制度和爱国者法案的有关条款,包括:未能建立和实施有效的内部政策、流程和控制措施;未能履行客户尽职调查程序;未能实施有效的独立审计,以及未及时上报可疑交易和现金交易报告。

    FinCEN对此表示:“Wachovia 银行是美国第四大银行也是世界上最大的银行之一,在FinCEN的调查中有充分证据表明,尽管该银行在国内和国际银行界拥有相当显著的地位,但该银行并没有建立与其业务范围、金融产品、服务和业务相匹配的反洗钱系统和有效的防控手段,以及其他用来进行风险管理的手段。

 

 ——摘自“中国反洗钱监测分析中心”网站

                                                                                                                              2010-08-06 

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